Riesgo · suscripción mensual
Cumplir con la ley sin frenar el negocio.
Perfila, valida contra listas, levanta alertas y arma los reportes que piden CNBV y UIF. Todo con evidencia.
Un módulo PLD que ya opera en SOFOM reguladas y no reguladas. Cruza a cada cliente contra PEPs y listas nacionales e internacionales, aplica tus escenarios de alerta, lleva el flujo de revisión y autorización, y genera los reportes oficiales. Cada paso queda con fecha, usuario y evidencia digital, listo para el auditor.
Para qué sirve
Cada auditoría no debería ser un susto.
Lo que más cuesta a las financieras no es tener políticas: es demostrar que se cumplieron, operación por operación.
Reglas manuales y sin trazabilidad
Las revisiones viven en hojas y correos; nadie puede probar cuándo se revisó qué ni quién lo autorizó.
Alertas que se escapan
Sin escenarios automáticos, una operación relevante o un cliente en lista pasa desapercibido hasta que lo encuentra el regulador.
Reportes armados a mano
Cada mes se reconstruye la información para CNBV y UIF, con el riesgo de omitir o llegar tarde.
Qué incluye
De la operación al reporte, con evidencia.
Ocho componentes en la base. Se parametrizan según tus políticas.
Perfilamiento de riesgo
Por tipo de crédito, monto, zona geográfica y frecuencia; perfiles personalizables.
Validación contra listas
PEPs nacionales e internacionales; OFAC, SAT (69 y 69-B), ONU y FinCEN si aplica.
Motor de reglas
Escenarios de alerta configurables por tu administrador, sin programar.
Alertas y escalamiento
Flujo de revisión y autorización con notificación automática y fecha límite de atención.
Bitácora con evidencia
Trazabilidad 100 %: fecha, usuario y evidencia digital, con firma digital de auditoría.
Reportes CNBV / UIF
Formatos compatibles para el envío de reportes mensuales, generados automáticamente.
Tableros en tiempo real
Cumplimiento y alertas al minuto; notificaciones por varios canales.
Análisis predictivo
IA que detecta comportamiento anómalo y lo pone en la cola de revisión.
Cómo funciona
Cuatro pasos, todo trazable.
Así viaja una operación desde que entra hasta que se reporta.
Perfilar
El cliente y la operación reciben su nivel de riesgo según tus criterios.
Validar
Se cruzan contra PEPs y listas; las coincidencias se documentan.
Alertar
Los escenarios disparan alertas que entran a revisión y autorización, con evidencia.
Reportar
Los reportes oficiales salen listos para CNBV y UIF; el tablero muestra el estado general.
Se ajusta a ti
Una base regulatoria común. Tus políticas encima.
Lo que ajustamos contigo:
- Escenarios de alerta y perfiles de riesgo según tu manual de cumplimiento
- El flujo de revisión y autorización (quién revisa, quién firma)
- Notificaciones por correo, tablero u otros canales
- Tu tablero PLD y tus formatos regulatorios
- Integración con tu core de crédito y tus fuentes de datos
La mensualidad incluye
- Plataforma en la nube con listas actualizadas
- Actualizaciones ante cambios regulatorios
- Seguridad: MFA, cifrado, ISO 27001
- Respaldo y SLA 99.9 %
- Soporte 7×24
La implementación incluye
- Parametrización de escenarios y perfiles
- Conexión con tu core y tus datos
- Pruebas con tu oficial de cumplimiento
- Documentación lista para auditoría
Para quién es
Para quién lo hicimos.
SOFOM ER y ENR
Cumplimiento LFPIORPI con evidencia, sin equipo grande de cumplimiento.
SOFIPO y uniones de crédito
Reportes regulatorios que salen a tiempo, con trazabilidad total.
Fintech reguladas
Escenarios y listas integradas al onboarding y a la operación diaria.
Preguntas frecuentes
Lo que nos preguntan antes de empezar
¿Sirve para auditorías de terceros?
Sí; el módulo ya ha pasado auditorías externas de PLD y entrega la evidencia y la bitácora que piden.
¿Puedo cambiar las reglas yo?
Sí. Tu administrador configura escenarios y perfiles sin programar.
¿Qué listas incluye?
PEPs, OFAC, SAT (69/69-B), ONU y FinCEN cuando aplica; se actualizan de forma continua.
¿Cómo cobran?
Mensualidad por tamaño de cartera y usuarios; la implementación se cotiza una vez.
Siguiente paso
¿Revisamos tu manual de cumplimiento?
Tráenos tus escenarios actuales y te mostramos cómo quedarían parametrizados aquí, con alertas y reportes reales.
- info@syntiq.com.mx
- Lunes a viernes · 9:00 a 18:00 h (CST)
- Ciudad de México, México